控制20家券商44个账户、“超买”不信披、限制期内交易达11亿元……这名“牛散”被罚3060万元！

控制20家券商44个账户、“超买”不信披、限制期内交易达11亿元……这名“牛散”被罚3060万元！西部往事迅雷下载 陈晨 何剑岭 _500709739 3月10日，北京证监局披露了对樊晖的行政处罚决定书。决定书显示，自2018年2月7日起，樊晖使用实际控制的44个账户组成的账户组交易“国城矿业”，然而，樊晖

陈晨 何剑岭

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3月10日，北京证监局披露了对樊晖的行政处罚决定书。决定书显示，自2018年2月7日起，樊晖使用实际控制的44个账户组成的账户组交易“国城矿业”，然而，樊晖在持股比例超过5%后，未按法律规定履行信息披露义务。至2019年4月18日，扣除账户组内账户之间成交金额，账户组限制转让期内累计交易金额高达11.20亿元。北京证监局对樊晖处以3060万元罚款。

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《》记者注意到，樊晖控制的44个账户，分别来自20家券商，比如有7个账户来自银河证券、6个账户来自申万宏源证券。此外，这44个账户中有37个开立的是信用资金账户，也意味着樊晖可能使用了大量的杠杆资金。

买入持股比例超过5%仍继续买入

据北京证监局披露，当事人樊晖，男，1969年3月出生，住址：北京市西城区。2018年2月7日至2019年4月18日，樊晖实际控制使用44个账户（以下简称账户组）交易“国城矿业”。账户组交易“国城矿业”由樊晖决策，交易资金来源于樊晖自有及筹集资金。

具体来看，自2018年2月7日起，樊晖控制使用账户组连续交易“国城矿业”。截至2018年7月3日收盘，账户组累计持有“国城矿业”5478.60万股，占公司当时已发行股份的4.82%。

2018年7月4日，账户组继续买入“国城矿业”，首次达到公司已发行股份的5%。截至收盘，账户组累计持有5808.43万股，占公司已发行股份的5.11%。北京证监局指出，樊晖在持股比例超过5%后，未按法律规定履行信息披露义务。

另外，樊晖持有“国城矿业”首次达到公司已发行股份的5%后，账户组继续交易“国城矿业”。直至2019年4月18日，账户组竞价买入累计成交2753.50万股，累计成交金额3.16亿元；大宗交易买入累计成交527.90万股，累计成交金额5870.01万元；竞价卖出累计成交6781.66万股，累计成交金额8.13亿元；账户组内账户之间成交金额6732.51万元。扣除账户组内账户之间成交金额，账户组限制转让期内累计交易金额11.20亿元。限制转让期内，账户组持有“国城矿业”比例最高为公司已发行股份的6.2%。

44个账户中37个是信用资金账户

北京证监局称，樊晖的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定。

根据法律规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

因此，北京证监局决定对樊晖信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对樊晖限制转让期限内买卖股票行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款。综上，对樊晖上述违法行为，责令改正，给予警告，并合计处以3060万元罚款。

梳理樊晖控制的44个账户后，《》记者发现，这44个账户来自20家券商，其中有7个账户开立在银河证券旗下营业部、有6个账户开立在申万宏源证券旗下营业部。此外，还在方正证券、财通证券、西南证券、信达证券和万和证券旗下营业部分别开立了3个账户。

另外，值得一提的是，就在樊晖2018年2月7日起开始交易后，仍陆续开立了另外17个账户。此外，上述44个账户，有37个是信用资金账户，这也意味着樊晖可能使用了大量的杠杆资金。

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