兆易创新(603986三邦车视网塑料性
生的全部费用，在公司及其子公司必须先行支付该等费用的情况下，朱一明将及
符合资格的询价对象和已在上海证券交易所开设人民币
定甚至失败。高端的芯片研发需要投入大量资金和技术，通过不断尝试才可能成
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施增持后，剩余增持资金合计不足500万元的，下次增持可以1,500万元与已使
第三节发行人基本情况
兆易指芯技佳易微电子（）科技有限公司
257.85385.14-33.05%
公司回购股份应当符合上市公司回购股份的相关法律法规的，且不应导
场部门对市场变化态势的监测研判能力，提升产品研发及方向的前瞻性与预见
本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任
有关发行后公司股利分配政策的具体内容，参见招股意向书“第十四节股利
（二）回购或增持价格兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
0.51%，公司总负债为28,752.48万元，较上年末减少了12.65%，公司资产规模
发行市盈率
积极推进公司作出新的，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。
股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解
项目2016年1-3月2015年1-3月同比变动
营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，根据上述原则提出当年
后总股本计算）
求，将导致公司未来业绩存在较大幅度波动的风险。
代表人：朱一明
芯片产品需耗费更多的时间和资源才有可能赢得客户的认可。
的通知》（证监发[2012]37号）及《上市公司监管第3号——上市公司现
（二）约束措施
均需要大量的经验、技术和代工水平作为支撑。随着工艺节点的进步和容量的提
股/全资子公司所从事的业务构成同业竞争的其他公司、企业或其他机构、组织、
一、公司概况
（本人应无条件服从），采取必要的措施解决同业竞争情形，该等措施包括但不
致；筹资活动产生的现金流量净额为0万元。
项目2016年1-3月2015年1-3月同比变动
金额相等的现金分红。
②新产品研发风险兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
并承担法律责任。
六、公司实际控制人作出的避免同业竞争的承诺
露公司及其控股股东、董事、高级管理人员关于股价稳定措施的履行情况，及未兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
DATONG，“陈大同”为其中文名字
【】万元
产负债表，2016年1-3月的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东
NoVoMem指NOVOMEMINC
目前，国内芯片设计行业发展迅速，企业间对上述人才的竞争十分激烈。如
（草案）》，就利润分配政策尤其是现金分红政策的相关事项进行了明确，并
上本次募集资金净额计算）
日至2016年3月31日期间未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项声
（二）上市后三年股利分配计划
承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关及本人承诺与该等不符
用、住房公积金费用和/或因此受到任何处罚、损失，朱一明将连带承担由此产
性能、参数、良率等无法满足市场需要而研发失败的风险。
报告期内，公司营业收入快速增长，近三年复合增长率为22.76%。公司近
第二节本次发行概况
2、如果本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭在未来所从事的
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
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任公司作出承诺：因本机构为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件
域竞争较为激烈，市场供需变化快，未来随着手机市场对其存储芯片需求的变化，
因其为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、性陈
预计募集资金净额
4、控股股东及董事、高级管理人员应当在上市公司公告董事会关于启动稳
于5%以下时除外）。
定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。”
本次发行股份均为新股，不涉及公司股东公开发售股份，不会对公司控制权、
（3）加强内部控制，提升运营效率和盈利能力
等环节还需要与合作伙伴保持良好的合作关系，确保产品的技术工艺、质量控制
有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所
万元与已使用回购资金的差额进行回购。
回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。
指申万宏源证券承销保荐有限责任公司
的推陈出新。
治理结构及生产经营产生影响。
公司财务报告审计截止日至招股意向署日，经营情况正常。公司生产经
美国技佳指GigaDeviceSemiconductorInc.
瑞华、中瑞岳华、审
经公司第一届董事会第十次会议、2014年第二次临时股东大会审议通过，
拟长期持有公司股票；兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
或者重大遗漏，对判断发行人是否符律的发行条件构成重大、实质影响
端市场和国际市场，将面对大量国际一流厂商设置的品牌壁垒，公司产品存在品
得采用其他方式损害公司利益。
公司已根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
牌认知度较低的风险。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
或其他资产，不会通过关联交易损害公司利益和其他股东的权益。
行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司应用于手机的存储类产品销售收入占比较高，2013年、2014年、2015
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
项目2016年1-3月2015年1-3月同比变动
小计227.24429.75-47.12%
积极推进公司作出新的，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。
4、非经常性损益明细表主要数据
两项条件中的任一项条件即可。
普通合伙）作出承诺：因其为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件
1、发行人承诺：如《招股说明书》存在虚假记载、性陈述或者重大遗
投入高、周期长、风险大，以研发阶段的MASK为例，65nm的MASK费用约
人、律师、会计师或其他专业顾问。
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
常州武岳峰指常州武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙）
动现金流量为负的主要原因是公司采购付现增加和年初发放上一年度计提的年
（五）承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司
等法律法规、规范性文件、公司章程的足额提取公积金、任意公积金之
（2）实际控制人、董事和高级管理人员协商，实际控制人、董事和高级管
股票种类人民币普通股（A股）
时向公司及其子公司给予全额补偿，以确保公司及其子公司不会因此遭受任何损
（三）新产品研发风险
发行对象
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
公司章程（草案）指上市后适用的兆易创新科技股份有限公司章
设计企业保持竞争力的基本要求。同多数消费电子产品市场一样，闪存芯片产品
行新股，不涉及公司股东公开发售股份。
公司及其控股/全资子公司所受到的损失。
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限合伙）
1、本人、本人控制的企业（包括直接或间接控制的企业，下同）及本人关
《审计报告》指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的发行
股票并上市公司招股意向书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信
公司未来将进一步加强企业内部控制，实行全面预算管理，加强成本费用控
交易所或司法机关作出书面认定后，依法承担赔偿责任。
台办事处）
3、2016年1-3月房屋租赁费同比增加127.62万元。2015年5月因人员增
启迪孵化器指启迪创业孵化器有限公司。其前身为清
个人提供与该等竞争业务相关的专利、商标等知识产权或提供销售渠道、客户信
理费用和销售费用合计同比增长1,363.32万元，增加的主要项目包括：
其中：归属于母公司股东权益60,638.3357,127.896.14%
指兆易创新科技股份有限公司股东大会、董事
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其他股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作
芯技佳易指芯技佳易微电子科技有限公司，公司前身设
传真：（010）88281768
天津浔渡指天津浔渡创业投资合伙企业（有限合伙）
设等方式取得除发行人外其他企业的控制权，本人将促使该等企业按照同样标准
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正常生产经营的资
（三）相关责任主体
股东权益合计60,764.8857,063.366.49%
发行前每股净资产
（五）稳定股价措施的启动程序
公司本次发行完成后股东分红回报的第一个三年计划：公司在依照《公司法》
2、本人及本人控制的其他企业在未来将尽可能避免、减少与公司及其控股/
该等股份；不转让或委托他人管理本人所持有的友容恒通、万顺通合的出资，也
票所得（以下称违规减持所得）归发行人所有，同时本人持有的剩余股份的锁定
体运营情况良好，不存在重大异常变动情况。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要
司）
（七）本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本
核心技术人员、发展战略、主营业务、经营业绩等方面都有可能存在不确定性的
保荐人（主承销商）
6、发行手续费：62万元
确保在竞争中保持和提升行业地位，也将影响公司技术的持续创新能力及新产品
（一）启动股价稳定措施的条件
三、关于稳定股价的预案
公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确
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域竞争较为激烈，市场供需变化快，未来随着手机市场对其存储芯片需求的变化，
监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后，依法与发行人一起就上述事项向
（1）公司每次回购股份不低于公司总股本的1%，且每次用于回购股份的资
手续（如需）后的6个月内实施完毕。
（市西城区太平桥大街19号）兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
经营活动产生的现金流量净额-3,155.08462.88-781.61%
股价措施。前次稳定股价措施实施后，再次出现本预案的稳定股价启动条件
1、承销费用：4,703.07万元
计机构
公司股票上市后三年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产（每股净资产=
为了应对上述风险，公司拟完善营销和服务网络，加强新产品、新技术的研
兆易创新科技股份有限公司
酬，同时，发行人也不将其作为股权激励对象，已经授予期权或性股票的，
形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%，且此三个连续年度内，
公司制定了《募集资金管理制度》，实行募集资金专户存储制度，公司募集
但不限于交易所集中竞价交易方式、大交易方式、协议转让方式等；
元、10,480.68万元和12,695.24万元，占同期总资产比例分别为9.33%、16.47%
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会上对相关议案投赞成票。
司不能保持持续创新能力的风险。
集成电设计行业属于知识密集型行业，一家集成电设计企业的发展和市
“（一）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
（二）承诺对本人的职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平
要求；支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
金额不少于500万元；每名董事和高级管理人员每次增持股票的数量不低于公司
何卫、李红、李晓燕承诺：在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接和间
时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的出具补充承诺，并
责任；
为200万人民币，45nm的MASK费用约为430万人民币，28nm的MASK费用
（一）会计师的审阅意见
（五）财务报告审计截止日（2015年12月31日）后主要经营状况
选择具有良好市场口碑的品牌产品进行认证。市场后进入者和品牌知名度较低的
少数股东权益影响额（税后）0.000.00-
3、合并现金流量表主要数据
予以，同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至其实际履行上述承诺义
近三年、报告期指2013年、2014年及2015年兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
声明均属虚假不实陈述。
式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大交易方式、协议转让方式等。
1、本人及本人控制的其他企业未来不会以任何理由和方式占用公司的资金
陈大同指发行人前董事，美国籍人士，护照名字为：CHEN
绩不构成重大影响。
填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会上对相关议案投赞成票。
的规则及时、准确地履行信息披露义务（但本人持有公司股份低于5%时除外）；
（三）其它直接、间接持股比例超过5%的股东承诺
额累计合计不超过1,500万元；实际控制人、董事及高级管理人员一次或多次实
（一）承诺
其摘要中财务会计资料真实、完整。
同方华清指同方华清投资管理有限公司
保持稳定；公司归属于母公司股东权益为60,638.33万元，较上年末增长了
2、如发生本公司/本人需向投资者进行赔偿的情形，该等股东已经全额承担
中海创投指中海创业投资有限公司
全资子公司所从事的业务存在实质性竞争的业务活动。
面临被淘汰的风险。
但不限于补偿由此给公司及其他股东造成的损失。
启迪创投指启迪创业投资有限公司
（三）承诺不得公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
年应用于手机的存储类产品销售收入占公司营业收入的比例分别为60.46%、
系统失效，甚至导致事故。客户在选定芯片方案之前，通常需要对闪存芯片进行
得采用其他方式损害公司利益。
非流动性资产处置损益-44.92-1.363204.59%
年度应用于手机的存储类产品销售收入占公司营业收入的比例分别为60.46%、
汇率变动对现金及现金等价物的影响-9.9313.06-176.02%
投项目早日达产并实现预期效益。募集资金到位前，为把握市场机会以及满足生
也不将其列为股权激励对象，已获授期权或性股票的，不得行权或解锁，直
为降低本次公开发行股票对公司即期回报摊薄的风险，公司拟通过大力发展
监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关、规则，
发行费用概算
4、本公司/本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券
投资活动产生的现金流量净额-1,546.91-3,325.50-53.48%
发，拓展除手机应用外的其他销售应用领域，并积极探索海外市场；同时强化市
施
（七）本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本
投资者承担连带赔偿责任，但本公司能够证明自己没有的除外。
时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的出具补充承诺，并
和产能排期等，要求具备相应经验的产业化人才；集成电行业波动较大，需要
3、若本人及本人控制的其他企业未来通过收购、新设等方式取得除发行人兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
6、发行人首次公开发行股票并上市的评估机构中联资产评估集团有限公司
述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将在中国证监会、证券
遵守证监会、交易所关于股东减持的相关，并考虑公司稳定股价、资本运作、
（4）完善利润分配制度，强化投资者回报机制
十一、公司股东公开发售股份对公司控制权、治理结构及生产经营等产生
如发行人《招股说明书》存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏，致使投
人稳定股价和资本运作的需要、本公司投资回收需求，审慎减持。
集成电及电子产品升级换代快，及时研发新技术、推出新产品是集成电
本次公开发行股份总量不超过2,500万股，且占发行
公司研发技术水平，完善研发体系，持续加大对闪存芯片领域的研发投入，持续
积极推进公司作出新的，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。
1、公司自愿接受主管机关对其上述股价稳定措施的制定、实施等进行监督，
配计划”。
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（1）公司现有业务板块运营状况、发展态势
李红承诺：如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不
在中国证监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后次一交易日予以公告，并
除上述各项之外的其他营业外收入和支出14.313.43317.67%
九、发行后的股利分配政策
金不得低于人民币1,000万元。
均需要大量的经验、技术和代工水平作为支撑。随着工艺节点的进步和容量的提
住所：市海淀区学院30号科大天工大厦A座12层01-15室
（三）审计截止日后主要财务信息
息等商业秘密。
IPV资本指IPVCapitalIIHKLimited（IPV资本有限公司）
业务密切相关，符合国家政策，按照一定
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
守已做出的关于所持发行人股份流通及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出
腾业指腾业联合创业投资合伙企业（有限合伙）
营模式未发生重大变化；公司采购模式和销售模式未发生重大变化；公司生产销
股东大会、董事会、
华科技园孵化器有限公司，于2005年4月15日兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
对本发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或。任何与之相反的
1-2-32
务为止。
5、公司董事、高级管理人员违反上述承诺的，公司有权其薪酬，公司
1、公司回购股份的具体措施
股份有限公司2016年3月31日合并及公司的财务状况以及2016年1-3月合并
净额为193.44万元，主要系计入当期损益的补助，非经常性损益对经营业
2015年12月30日，中国证监会制定并发布了《关于首发及再融资、重大
若违反上述承诺，本人及本人控制的其他企业将承担相应的法律责任，包括
持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
中海厚德指中海厚德投资管理中心（有限合伙）
性。
股份除外）。
15,778.26万元。公司拥有完整的业务经营体系，具备较为广泛的客户基础，
的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁
人管理，也不由公司回购该部分股份。
不由友容恒通、万顺通合回购该等出资。
公司实际控制人朱一明、持有股份的公司董事、高级管理人员舒清明、何卫、
提下，公司可以另行增加股票股利分配和公积金转增方案。
公司主营业务总体保持了稳定发展态势，2016年1季度经营业绩同比增长。
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盈利能力。
功。因其复杂性，很可能存在新产品研发过程中某些关键技术未能突破或者产品
公司全体董事作出如下承诺：
伟指发行人董事，籍人士，护照名字为：WANG
目前，公司芯片产品主要应用于中低端领域，随着公司未来产品逐步进入高
披露财务报告每股净资产时（以下简称“启动条件”），则公司应按下述规则启动
公司全体高级管理人员作出如下承诺：
年1-3月同比增加208.98万元。
致公司股权分布不符合上市条件，具体措施如下：
务所（特殊普通合伙），已与国富浩华会计师事
价的措施。
本次发行指发行人本次公开发行2500万股人民币普通股的
1、锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；
本招股意向书摘要的目的仅为向提供有关本次发行的简要情况，并不包
承诺所述本所承担连带赔偿责任的审查、认定、关系及相关程序等
其他企业将严格遵守有关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》、公司章
均水平。
长时间、严格地认证，以确保闪存芯片符合其要求。在此情况下，客户通常优先
中和春生指深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙企业（有
办事处指商芯技佳易微电子（）科技有限公司（在
回购股份的决议。
比较明显。如果公司未来芯片产品的研发和生产不能及时有效地满足市场的需
【】万元
的锁定期届满后两年内（包括延长的锁定期），在满足以下条件的前提下，可进
购回股份、赔偿损失等义务的相关承诺
新产品研发周期过长，研发速度不能适应市场的需求，很可能出现产品刚推出就
理人员每次增持股票数量合计不低于公司股份总数的0.5%，且增持金额不少于
4、2016年1-3月职工薪酬较上年同期增加265.79万元。2016年1-3月公
上市时董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺要求。
承销方式余额包销
7、公司首次公开发行股票并上市的保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责
泰若慧指TeraHertzLimited（泰若慧有限公司）
为腾业联合创业投资合伙企业（有限合伙）
1-1-26
子、计算机、通信及材料科学等复合知识背景，另外集成电行业技术和市场发
性能、参数、良率等无法满足市场需要而研发失败的风险。
越超指AlphaAchieveLimited（越超有限公司）
连带的法律责任。
息披露》，瑞华会计师审阅了公司2016年3月31日的资产负债表及合并资
明，该等财务报表的真实、准确、完整。
立时用名，2010年1月8日更名为兆易创新
在有条件的情况下，公司可以进行中期现金利润分配。具备现金分红条件的，公
（四）稳定股价的具体措施
投资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，本人将在中国证监会、证券
4、发行人首次公开发行股票并上市的申报会计师瑞华会计师事务所（特殊
4、律师费用：394万元
2、如果在锁定期（包括延长的锁定期）满后，本人拟减持股票的，将认真
（二）公司实际控制人朱一明的持股意向及减持意向如下
和14.11%，占比相对较大。随着公司未来在大型高端客户的开拓取得进展，公
实际控制人、董事和高级管理人员单独或合计增持股票满足上述（1）、（2）
筹资活动产生的现金流量净额-0.32-100.00%
发行股数
第一节重大事项提示
友容恒通指友容恒通投资管理中心（有限合伙）
定期。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。
（一）业绩波动风险
承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关及本人承诺与该等不符
售情况正常；公司税收政策亦未发生重大变化；公司亦未出现其他可能影响投资
的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
（二）吸引人才与保持创新能力的风险
需要，将面临核心人才流失，同时也难以吸引优秀人才加盟的境地，从而导致公
人近三年的《审计报告》（瑞华审字[2016]
闪存芯片特别是高端的NANDFlash芯片极为复杂，芯片设计的前端到后端
及时提出股份回购预案，提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次发行上市的
（六）控制权转移风险
拥有较高的品牌知名度和较强的市场影响力，具备自主创新能力，公司综合竞争
长远发展的需要，审慎减持；
（一）本次发行后的公司股利分配政策
/全资子公司的主营业务存在竞争业务机会，本人应将该等机会优先授予公司及
耀辉科技指ShineBrightTechnologyLimited（耀辉科技有限公
公司财务报告审计截止日为2015年12月31日，根据《关于首次公开发行
截至2016年3月31日，公司总资产为89,517.36万元，较上年末减少了
果本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭获得了新的与公司及其控股
定，并根据相关法律、法规的程序实施。
1-1-24
实际控制人朱一明就发行人及其附属公司没有为部分员工缴纳社会保险和/
芯思锐指芯思锐科技有限责任公司
化器、IPV资本、腾业、越超、中海创投、上海华芯、天津浔渡、同方
为了应对上述风险，公司拟紧密关注外部变化趋势，做好相关决策工作，
1-1-14
科技有限公司。
盈富泰克指盈富泰克创业投资有限公司
字【2016】01500001号审阅报告，发表了如下意见：
（二）承诺对本人的职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平
利润总额4,095.724,013.422.05%
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
发行人声明
大幅度波动的风险。
每股发行价格【】元
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
监事会
集成电及电子产品升级换代快，及时研发新技术、推出新产品是集成电
国内集成电产业面临着良好的市场发展前景，公司未来将凭借技术、方案
（四）品牌认知风险
（四）承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期填补回报的
1-1-7
4、若本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭未来通过收购、新
发行方式
公司股东净利润年复合增长率53.06%，2015年公司境内地区和境外地区销售额
1、公司现有业务板块运营状况、发展态势，面临的主要风险及改进措施
司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
导致公司及其控股/全资子公司的权益受到损害，本人、本人控制的企业及
公司、发行人、
单位：万元
全资子公司发生关联交易，对于无法避免或必要的关联交易，本人及本人控制的
6.14%，主要系2016年1-3月所实现的净利润所致。
单位：万元
加强客户信用和财务风险评估，加大应收账款控制力度，保障资产安全；充分利
低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日
公司经营业绩将存在波动的风险。
式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与公司及其控股/
保荐机构、保荐人、
3、减持价格将不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如
2、保荐费用：400万元
连带赔偿责任，但本所能够证明自己没有的除外。同时发行人律师声明：本
在本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
（3）实际控制人、董事及高级管理人员每次或多次用于增持股份的资金总
公司章程指兆易创新科技股份有限公司章程
除前述承诺外，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东朱一明、舒清明、
2016年1-3月，经营活动产生的现金流量净额为-3,155.08万元，经营活
兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
（市海淀区学院30号科大天工大厦A座12层01-15室）
利分配政策”之“（三）发行后公司股利分配政策”和“（四）上市后三年股利分兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
1-1-20
风险。
更高达1,000万人民币左右，不同的芯片需要不同的MASK，并且在研发阶段的
兆易有限指兆易创新科技有限公司，本公司前身
二、关于信息披露存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏触发回购新股、
利润变化较小的主要原因是2016年1-3月费用增长较快。2016年1-3月公司管
1-1-2
1-1-23
单位：万元
闪存芯片特别是高端的NANDFlash芯片极为复杂，芯片设计的前端到后端
不得行权或解锁，直至其实际履行上述承诺义务为止。
一、本次发行前股东所持股份的流通及股东对所持股份自愿锁定的承
2016年1-3月，公司扣除所得税影响后归属于母公司股东的非经常性损益
1-1-10
失。
明，该等财务报表所载资料不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并
本公司提醒投资者特别关注以下事项：
（5）公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的实施细则，
3、审计及验资费用：598万元
本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募
公司目前总股本为7,500万股，实际控制人朱一明的持股比例为16.292%。
2、锁定期（包括延长的锁定期）满后，本公司/本人拟减持股票的，将认真
万顺通合指万顺通合投资管理中心（有限合伙）
采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行
诺内容如下：
因，并向股东和社会投资者道歉；
3、分配股票股利的条件及最低比例：
证监会指中国证券监督管理委员会
晟矽微电指上海晟矽微电子股份有限公司
上海武岳峰指上海武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙）
相结合的方式，或按中国证监会的其他方式发行
“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述财务报表没有
工商局指市工商行政管理局
本预案所称相关责任主体包括发行人、实际控制人、董事（本预案中的董事
相关司释的。如果投资者依据本承诺函起诉本所，赔偿责任及赔偿金额
利润不少于当年实现的可分配利润的百分之二十。在确保足额现金股利分配的前
展讯通信指展讯通信（上海）有限公司
在法律、法规、中国证监会规范性文件、公司章程及本人/本公司所作承诺
发行市净率【】倍（以每股发行价格除以发行后每股净资产值计算）
完毕增持计划。
1-1-12
营业收入30,855.4824,279.2027.09%
展迅速，企业的技术必须不断保持创新才能谋求发展，这对研发人员的技术实力、
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
每股面值人民币1.00元
1、公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的10个交易日内做出
人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者
主营业务、加强募集资金管理、加快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、加
来较大的经营风险。
释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（3）无条件接受中国证
3,384.763,115.438.65%
合肥格易指合肥格易集成电有限公司
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在
程（草案）
要行使该优先权。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
三年应用于手机的存储类产品销售收入占比较高，2013年度、2014年度、2015
所有在本次公开发行前直接、间接持股比例超过5%的股东同意：如未履行
诺
56.30%、46.48%，毛利贡献分别为55.08%、58.77%、49.85%。手机存储芯片领
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮资讯
6,497.07万元，其中：
用财务政策，加速货款回笼。
商务委指市商务委员会
英文名称：GigaDeviceSemiconductor（Beijing）Inc.
人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者
人民国法律、法规者除外）
中国证监会、其他部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
利润分配方案。
做到专款专用。
果公司不能制订出良好的人才激励政策，或者人力资源管理不能适应快速发展的
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
本预案中的回购或增持价格不以每股净资产为限。
（二）约束措施
发行后每股净资产
兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
定甚至失败。高端的芯片研发需要投入大量资金和技术，通过不断尝试才可能成
公司股东讯安投资、启迪中海、泰若慧、盈富泰克、中和春生、启迪孵
书全文，并以其作为投资决定的依据。
公司2016年1-3月财务报告（未经审计，但已经瑞华审阅）主要财务数据
十二、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
“（一）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
5、发行人首次公开发行股票并上市的律师市中伦律师事务所作出承诺：
（一）承诺
期在原股份锁定期届满后自动延长6个月。如本人未将违规减持所得发行
其控股/全资子公司，公司及其控股/全资子公司有权根据自身业务经营发展的需
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已对公司2016年1月
设计企业保持竞争力的基本要求。同多数消费电子产品市场一样，闪存芯片产品
公司的实际控制人朱一明出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。承诺内容
2016年1-3月，公司实现营业收入30,855.48万元，较去年同期增加27.09%；
为贯彻执行上述文件，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：
次公开发行时其他股东公开发售部分及锁定期结束后本人在二级市场减持的股兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（3）无条件接受中国证
的，本人将以二级市场价格依法购回本次公开发行时公开发售的股份（不包括本
（六）在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
2、公司应及时对稳定股价措施和实施方案进行公告，并将在定期报告中披
设计与实施、人才、快速反应能力等优势，巩固公司现有优势产品及地区市场领
高8.65%。2016年1-3月，公司营业毛利率为28.85%，较上年同期的28.27%提
2、合并利润表主要数据
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员已对公司2016年1月1
时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的出具补充承诺，并
或住房公积金可能承担的法律责任做出如下承诺：
1-1-21
相应调整）。
的推进同样要求有大量的资本作为支撑。
4、触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司的实际控制人、董事（
的，则公司、实际控制人、董事及高级管理人员应按照本预案的再次启动稳
限于：收购产生同业竞争的相关企业的股权、资产；要求产生同业竞争的相关企
1、公司未履行上述承诺的，公司将受如下约束措施约束：
十、本公司特别提示投资者应注意的风险因素
资者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，发行人将在中国证监会、证券
关联交易的决策程序并与公司及其控股/全资子公司订立书面的交易文件，及时
金分红》等项，制订了上市后适用的《兆易创新科技股份有限公司章程
股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解
措施能够得到切实履行的相关承诺
上海磁宇指上海磁宇信息科技有限公司
华清、上海武岳峰、常州武岳峰、中海厚德承诺：自公司股票在证券交易所上市
提高技术先进性和可靠性。
人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者
果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。”
公司应当及时行使对全资或控股子公司的股东，根据全资或控股子公司
利润
工信部指中华人民国工业和信息化部
及公司的经营和现金流量。”
权益计算）
程及公司关联交易决策制度的，遵循等价有偿、公平交易的原则，依法履行
1-1-18
除此之外，公司其余芯片销售为消费类存储芯片，主要应用于消费电子产品
力在国内闪存芯片行业处于领先地位。
2、加快公司募投项目建设，提高日常运营效率，降低公司运营成本，提升
0.006.16-100%
品牌代表着客户和市场对企业产品性能、可靠性、质量、供应能力和售后等
能性。除此之外，闪存芯片核心技术的突破、复杂工艺节点的实现、项目产业化
上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出。
（一）承诺
本人关系密切的家庭应根据承诺函第二项的措施解决同业竞争情形，并赔偿
1-1-4
公司经营业绩的措施兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
邮政编码：100083
主承销商、申万宏源
（五）持续资本投入的风险
务所（特殊普通合伙）合并，名称变更为瑞华会
如下：
（二）约束措施
1-1-22
业在限定的时间内将构成同业竞争业务的股权、资产转让给无关联的第三方。如
1-1-29
高0.58个百分点，盈利能力增强。
作出承诺：因其为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、
期间内不再作为实际控制人和/或职务变更、离职等情形而实施上述稳定股
司一次或多次实施回购后，剩余回购资金不足1,000万元的，下次回购可以2,500
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项处理。
根据2013年4月9日召开的本公司2012年年度股东大会决议，若公司本次
释义
1-1-17
司员工人数同比增加，同时公司调增了部分员工的薪酬。
公司法指中华人民国公司法
出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或其他股东的补偿责任；（3）无条件接
七、公司实际控制人作出的减少、避免关联交易的承诺
中关村创投指中关村创业投资发展中心兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
生命周期较短，市场竞争激烈，市场份额和利润主要由先进入者获得。如果公司
片，主要应用于消费电子产品市场，该市场终端产品更新换代快，市场需求变化
制定了《兆易创新科技股份有限公司长期分红回报规划》，充分上市后
份）。
（2）公司每次或多次用于回购股份的资金总额累计不超过2,500万元；公
息的，则按照证券交易所的有关作除权除息处理）。
强内部控制、强化投资者回报机制等措施，提高公司整体市场竞争力和盈利能力，
分别为21,941.48万元和96,895.95万元，实现归属母公司股东净利润
年的现金分红方案，并确保该等分红款在公司向股东进行分红前支付给公司。
联系电话：（010）82881768
上述承诺而出售发行人股票，本公司/本人将该部分出售股票所取得的收益，上
【】元（按2015年12月31日归属于母公司股东权益加
若公司及其子公司将来被有权机构追缴全部或部分应缴未缴的社会保险费
5、在稳定股价措施实施过程中，再次达到启动条件的，不再重复启动稳定
1日至2016年3月31日期间未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项声
均适用本承诺函出具之日有效的《中华人民国民事诉讼法》及最高
低成本等方面满足下游企业不断更新的市场需求，相应要求研发人员具备微电
普通股（A股）股东账户的自然人、法人等投资者（中华
产品的研发和生产不能及时有效地满足市场的需求，将导致公司未来业绩存在较
项目2016年3月31日2015年12月31日同比变动
公开发行股票并上市，则首次公开发行人民币普通股（A股）股票前滚存的未分
为了应对上述风险，公司拟通过建设研发中心和人才储备培养，进一步提高
公开发售后（如有）的部分自公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
集成电设计企业的经营业绩很大程度上受终端电子产品市场波动的影响。
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润3,384.76万元，较去年同期提
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发
本人违反上述承诺或法律强制性减持发行人股份的，本人违规减持发行人股
1-1-6
QINGMING，“舒清明”为其中文名字
用费
承诺：如发行人《招股说明书》存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏，致使
（二）约束措施
用增持资金的差额进行增持。
③应收账款回收风险
（1）实际控制人每次增持股票的数量不低于公司股份总数的0.5%，且增持
2015年营业收入年复合增长率为22.76%，利润总额复合增长率55.41%，归属母
（四）承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期填补回报的
域，进一步丰富产品线，扩大产品市场份额，巩固并提高行业地位。
56.30%、46.48%，毛利贡献分别为55.08%、58.77%、49.85%。手机存储芯片领
（）网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向
者损失。
（四）约束措施
升，一颗闪存芯片集成了大量存储单元，任何一点设计缺陷都将导致芯片的不稳
人，则发行人有权应付本人现金分红中与本人应发行人的违规减持所得
公司实际控制人朱一明承诺：本人所持公司股票扣除公开发售后（如有）的
按照企业会计准则的编制，未能在所有重大方面公允反映兆易创新科技
公司章程的，确保子公司实行与公司一致的财务会计制度；子公司每年现金
体如下：
多方面的综合认可度。如果公司闪存芯片存在质量问题，将导致客户数据丢失、
01500148号审计报告）
本次发行后，朱一明的持股比例将有所下降，公司股权相对分散，从而存在公司
股份总数的万分之一，且增持金额不少于10万元。
3、公司董事、监事、高级管理人员违反上述承诺的，发行人有权其薪
（六）约束措施
（五）承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司
定股价预案后的20个工作日后启动增持上市公司股份措施，并于6个月内实施
启迪中海指启迪中海创业投资有限公司
计入当期损益的补助，但与企业正常经营
公司全体股东依法享有的现金分红等资产收益，提升公司未来回报能力。
归属于母公司股东的非经常性损益净额193.44364.51-46.93%
赢富得指InfoGridLimited（赢富得有限公司）
新产品研发周期过长，研发速度不能适应市场的需求，很可能出现产品刚推出就
缴公司所有。
配利润由发行后新老股东共同享有。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人本招股意向书及
职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
互联网网址
对行业及市场进行前瞻性判断和提前布局，同时紧跟国际先进的管理和战略
创新能力提出了很高的要求；芯片产业化环节，掩膜制造、晶圆加工、测试封装
4、差异化现金分红政策：兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），本公司的
公司股东赢富得、友容恒通、万顺通合承诺：本公司所持公司股票扣除
配；每次分配股票股利时，每10股股票分得的股票股利不少于1股。
（二）在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其
制和资产管理，全面有效地控制公司经营和管控风险，提高资产运营效率，提升
以填补被摊薄即期回报。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润3,384.763,115.438.65%
3、公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日，并应在履行相关
4、本人减持公司股份前，将提前五个交易日予以公告，并按照证券交易所
如出现因本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭违反上述承诺而
最近一期经审计的净资产/股本总额，下同）时，公司将采取股价稳定预案，具
会、监事会
7.62元（按2015年12月31日经审计归属于母公司股东
填补回报措施的执行情况相挂钩。
1、合并资产负债表主要数据
履行股价稳定措施时的补救及改正情况。
简称释义
售本次公开发行前直接、间接持有的公司股份（本次公开发行股票中公开发售的
如果公司没有顺畅的融资渠道，不能持续进行较大规模的资本投入，则难以
股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经
赔偿责任；
1、本人作为公司实际控制人，致力于公司成长为世界知名芯片设计公司，
资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金的安全性和专用性，
发行人实际控制人朱一明已出具《关于减少、避免关联交易的承诺函》，承
2、公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、
董事除外）、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施
当公司当年可供分配利润为正数时，公司可以采用股票股利方式进行利润分
GigaDeviceSemiconductor（Beijing）Inc.
上述事项向投资者承担连带赔偿责任，但本所能够证明自己没有的除外。
公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日收盘价低于最近一期公开
A股指发行人本次拟发行的面值为人民币1.00元的人
交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（但本人/本公司持有公司股份低
更名为启迪创业孵化器有限公司。
后，公司如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，每年以现金方式分配的
功。因其复杂性，很可能存在新产品研发过程中某些关键技术未能突破或者产品
受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规
自身财务状况恶化，将会导致公司应收账款难以收回而发生坏账，从而对公司带
深圳外滩科技指深圳市外滩科技开发有限公司
在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如公司外部经营和经营状
方向，这都需要高素质的管理人才。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
司应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公
至其实际履行上述承诺义务为止。
2、现金分红的条件及最低比例：
分红的金额不少于当年实现的可分配利润的百分之二十，确保公司有能力实施当
1、2016年1-3月公司继续较大研发投入，研发费用较上年同期增加了447.89
首次公开发行股票招股意向书摘要
（一）承诺
兆易创新、公司、本
芯片还无法确保一次流片成功，存在一套MASK需要反复修改、反复投入的可
①业绩波动风险
1、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本公司/本人将严格遵
5、用于本次发行的信息披露费：340万元
公司）
司的应收账款余额还会有所增长。如果公司应收帐款管理存在不足或者由于客户
讯安投资指InsightPowerInvestmentsLimited（讯安投资有限
深圳分公司指兆易创新科技股份有限公司深圳分公司
2016年1-3月收入增长较大而扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
【】倍（按扣除非经常性损益前后净利润的孰低额和发行
要求；支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时
3、本公司/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的，具体方
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露上公开说明未履行的具体原
监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关、规则，
权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注，并出具了瑞华阅
定股价程序。
上海华芯指上海华芯创业投资企业
全部新股，回购价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本
1-1-3
指兆易创新科技股份有限公司
1-1-9
万元。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
交易所或司法机关作出书面认定后，依法承担连带赔偿责任。
实际控制人、董事、高级管理人员增持发行人股份，应当符合相关法律法规
行减持：
系密切的家庭目前没有直接或间接地从事任何与公司及其控股/全资子公司
1-1-5
注册资本：7,500万元
八、发行前滚存利润分配
净利润3,667.293,479.315.40%
（四）会计报表的变动分析
（2）公司现有业务板块面临的主要风险及改进措施
1-1-27
十三、公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员对公司填补回报
综上所述，公司财务报告审计截止日后的经营情况与经营业绩较为稳定，总
2、发行人实际控制人承诺：如《招股说明书》存在虚假记载、性陈述
稳定股价措施（在发行人财务报告公开披露后至上述期间，发行人发生派发股利、
半导体协会指中国半导体行业协会
漏，对判断发行人是否符律的发行条件构成重大、实质影响的，公司将
元指人民币元
送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述每股净资产亦将作
分配政策”之“一、报告期内股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股
1-1-28
兆易、母公司
（三）本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本
虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
单位：万元
闪胜指闪胜投资有限公司
公司实际控制人朱一明、公司董事、高级管理人员舒清明、何卫、李红同意：
升，一颗闪存芯片集成了大量存储单元，任何一点设计缺陷都将导致芯片的不稳
审计机构。本公司原审计机构中瑞岳华会计师事
“（一）本人承诺不得越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益。
兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要
XISHENG，“张锡盛”为其中文名字
市场，该市场终端产品更新换代快，市场需求变化比较明显。如果公司未来芯片
行为。
特指非董事）及高级管理人员。
天津腾信指天津腾信创业投资合伙企业（有限合伙），后更名
四、关于持股5%以上股东持股意向及减持意向
比如，公司的通用型闪存芯片应用领域广泛，需要在速度、高可靠性、低功耗、
况未发生重大不利变化，且当公司当年可供分配利润为正数时，公司每年以现金
加扩大办公区域，公司新增租赁办公场所。
公司主要从事闪存芯片及其衍生产品的研发、技术支持和销售。2013年至
司股份。
计师事务所（特殊普通合伙）。
以外的其他企业的控制权，本人将促使该等企业按照同样标准遵守上述承诺。
1-1-8
（六）在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其
的影响
1-1-19
对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。”
500万元。兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
公司经营业绩将存在波动的风险。除此之外，公司其余芯片销售为消费类存储芯
均水平。
交易所或司法机关作出书面认定后，依法与发行人一起就上述事项向投资者承担
归属于母公司股东的净利润3,578.213,479.942.82%
营业利润3,868.493,626.216.68%
其他符合非经常性损益定义的损益项目0.0036.38-100%
上市后控制权转移的可能性。如果公司控制权发生变化，公司的经营管理团队、
生命周期较短，市场竞争激烈，市场份额和利润主要由先进入者获得。如果公司
闪存芯片设计企业为保持竞争力，需进行持续的资本投入。但集成电行业
五、公司实际控制人关于社会保险、住房公积金或有责任的承诺及约束措兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
2、公司实际控制人未履行上述承诺的，发行人有权将应付本人的现金分红
遵守上述承诺。
进行信息披露，关联交易价格的公允性。
（1）加强募集资金管理，加快募投项目投资进度
ZHIWEI，“伟”为其中文名字
1、利润分配方式：
有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
现金及现金等价物净增加额-4,711.91-2,849.2565.37%兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
接持有的公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的公
预计募集资金总额
2、公司MCU销售快速增加，MCU所使用的IP核授权使用费相应增长。2016
舒清明指发行人董事，美国籍人士，护照名字为：SHU
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式；
3、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的，具体方式包括
（二）发行人的专项声明
未来，随着新产品的陆续研发、技术研究的深入创新和运营管理的进一步提
性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本公司将在中国证
（2）加大市场开拓力度
场竞争力很大程度上取决于该企业是否拥有大批高端研发、产业化和管理人才。
总资产89,517.3689,979.92-0.51%
成立日期：2012年12月28日
2、实际控制人、董事、高级管理人员增持股份的具体措施
标准定额或定量持续享受的补助除外
如下：
目，争取尽早实现项目预期收益，增强股东回报。
者判断的重大事项。
产经营需要，公司将通过多种渠道积极筹措资金，先行投入建设募集资金投资项
（一）所有直接、间接持股比例超过5%的股东的减持条件
公司名称：兆易创新科技股份有限公司
后总股本的比例不低于25%。本次发行股份全部为公开发
升，公司营业规模将进一步扩张，公司业绩将会呈现健康、可持续的发展。
证券法指中华人民国证券法
终；投资活动产生的现金流量净额为-1,546.91，主要系对固定资产的投资所
由被告所在地或发行人本次公开发行股票的上市交易地有管辖权的法院确定。
民币普通股股票
所从事的业务构成同业竞争的任何业务活动，今后亦不会直接或间接地以任何方
十四、财务报告审计截止日后经营情况
业务与公司及其控股/全资子公司构成同业竞争，公司有权按照自身情况和意愿
3、发行人控股股东、实际控制人、发行人全体董事、监事、高级管理人员
（2）自愿接受主管机关对其上述承诺的履行情况等进行监督，并承担法律
面临被淘汰的风险。
凡达讯指凡达讯科技有限公司
上海格易指上海格易电子有限公司
承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关及本人承诺与该等不符
将在中国证监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后，依法与发行人一起就
发行人律师指市中伦律师事务所
2013年末、2014年末和2015年末，公司应收账款净额分别为4,428.27万
遵守证监会、交易所关于股东减持的相关，综合考虑发行人发展前景、发行
金需求情况下，公司实施差异化现金分红政策：
张锡盛指发行人前董事,美国籍人士,护照名为：ZHANG
公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的60%。
京存指京存技术有限公司
所得税影响额33.7965.24-48.20%
部分自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理，也不由公司回购
的，具体措施如下：
资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》，引导上市公司增强持续回报能力。
3、本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭不会向与公司及其控
（三）承诺不得公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
商务部指中华人民国商务部
科技部指中华人民国科学技术部
3、公司将提示及督促公司未来新聘任的董事、高级管理人员履行公司发行
负债合计28,752.4832,916.56-12.65%
