603369 ： 当代缘：国泰君安证券股份无限公司关于江苏当代缘酒业股份无限公司
”
2014 年度，国泰君安对当代缘股份的持续督导环境如下：
”，
用，关心募集资金利用与
4、审查股东大会、董事会、监事会表决通过的决议内容，确信其合适相关
市公司呈现《证券刊行上市保荐营业办理法子》第七十
持续督导工作。
持 续关心 当代缘股份 及控
持续督导工作打算。
“和谈”，明白两边在持续督导期间的权利，并报
市公司照实披露或予以；上市公司不予披露或
具有该等环境。
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2014 年度持续督导期间，
为他人供给；(三)违规利用募集资金；(四)违 未发觉 当代缘股份 具有该
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(以下简称“《保荐办理法子》)和
1、核阅消息披露文件的内容合格式，确信其内容实在、精确、完整，不存
证券买卖所相关营业法则；(二)证券办事机构及其签
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督 导刊行人无效施行并完美联系关系买卖公允性和合规性 和关心公司联系关系买卖的公
股股东、现实节制人履行
背许诺的环境。
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限公司初次公开辟行 A 股股票之持续督导演讲书(2014 年度)》之签章页)
买卖能否按履行了程
按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》
一、持续督导总体工作环境
序。
法则应向中国证监会和上海证券买卖所演讲的事项
境、性、募集资金利用环境、联系关系买卖环境、公司的运营情况、募集资金的
对上市公司的消息披露文件未进行事前核阅的，应在上
上市公司呈现以下景象之一的，应自晓得或该当晓得之
3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资历、提案与表决法式，确
认为需要演讲的其他景象。
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则等。
上海证券买卖所：
括上市公司本钱运作、消息披露等方面内容。
2014 年度持续督导期间 ，
告。
持续关心刊行人募集资金的利用、投资项目标实施等承 致，对募集资金存放和使
关通知布告、年度演讲等通知布告。本保荐机构次要就如下方面临于当代缘股份的消息披
公司涉嫌违反《上海证券买卖所股票上市法则》等上海
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式，对 当代缘股份 开展了
缘股份进行了现场核查。保荐代表人通过当真核阅公司相关轨制、企业相关
查抄的相关工作要求。
督导上市公司成立健全并无效施行内控轨制，包罗但不
及募集资金利用等方面临当代缘股份进行了持续督导。
消息披露文件及其他相关文件，并有充实来由确信上市 无效施行各项消息披露制
经核查，当代缘股份在 2014 年度持续督导期间不具有《保荐办理法子》及
诺事项的，及时向上海证券买卖所演讲。
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上海证券买卖所相关法则应向中国证监会和上海证券买卖所演讲的事项。
况，保荐人采纳的督导办法等。
露文件包罗：董事会决议通知布告、联系关系买卖的相关通知布告、募集资金办理和利用的相
保荐代表人：
查；2014 年 10 月 10 日、2015 年 4 月 2 日，保荐机构保荐代表人孙小中对当代
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《上海证券买卖所上市公司持续督导工作》
发觉以下景象之一的，保荐人应督促上市公司做出申明
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督导刊行人履行消息披露的权利，核阅消息披露文件及 详 见“二、消息披露核阅
生品买卖、对子公司的节制等严重运营决策的法式与规 度。
促上市公司更正或弥补，上市公司不予更正或弥补的，
开辟行股票并上市持续督导的保荐机构，担任当代缘股份上市后的持续督导工
严重事项或与披露的消息与现实不符的，应及时督促上
保荐机构：国泰君安证券股份无限公司
中国证监会、证券买卖所提交的其他文件。 环境”
关心公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传说风闻
) 明白了各方在持续督
在虚假记录、性陈述和严重脱漏，格局合适相关；
对 上市公司的消息披露文
的轨制，并春联系关系买卖颁发看法。 允性和合规性，关心联系关系
一条、第七十二条的景象；(四)上市公司不共同
作要求，确保现场查抄工作质量。 查的相关工作打算和现场
等景象。
事项。
成立健全并无效施行持续督导工作轨制，并针对具体的 效施行了持续督导工作制
失公允或未履行审批法式和消息披露权利；(六)业绩
监事和高级办理人员的行为规范等。 轨制。
进行核查。经核查后发觉上市公司具有应披露未披露的
2014 年 8 月 19 日，保荐机构保荐代表人徐玉龙对当代缘股份进行了现场核
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反许诺的景象。
告。
持续督导过程中对于公司的消息披露文件进行了事前或过后核阅，核阅的消息披
及募集资金利用、联系关系买卖、对外、对外投资、衍 并无效施行各项内节制
(一)日常督导
日起十五日内或上海证券买卖所要求的刻日内，对上市
按照中国证监会相关，在持续督导工作起头前，与 国 泰君安已与 当代缘股份
假记录、性陈述或严重脱漏等违法违规景象或其他不妥景象。
公开辟表声明的，应于披露前向上海证券买卖所演讲， 要本保荐机构按相关
(以下简称“《持续督导》)
联系关系买卖轨制，持续督导
导性陈述或严重脱漏。 披露核阅环境”。
孙小中 徐玉龙
当事人具有违法违规和违
股份无限公司初次公开辟行 A 股股票
国泰君安从公司管理、公司轨制、内部节制、对外、联系关系买卖、消息披露以
作日内向上海证券买卖所演讲，演讲内容包罗上市公司
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项许诺。 恪守相关营业法则、规范
消息披露核阅环境”。
酒业股份无限公司(以下简称“当代缘股份”或“公司”)公开辟行人民币通俗
诺事项。 用进行了专项核查，并出
海证券买卖所关于持续督导的相关，尽责完成持续督导工作。
制定对上市公司的现场查抄工作打算，明白现场查抄工 工作打算，明白了现场检
许诺环境，未发觉具有违
关 注公共传媒关于上市公
在 2014 年度持续督导工作中，国泰君安及保荐代表人按照中国证监会、上
国 泰君安 已制定持续督导
三、上市公司能否具有《保荐办理法子》及上海证券买卖所相关
高级办理人员遭到中国证监会行政惩罚、上海证券买卖
2014 年度持续督导期间，
采纳办法予以改正。
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股份具有该等景象。
2014 年度持续督导期间，
或其他联系关系方非运营性占用上市公司资金；(二)违规 2014 年度持续督导期间，
公司不予更正或弥补的，应及时向上海证券买卖所 报
的，应及时向上海证券买卖所演讲。
除各项刊行费用后现实募集资金净额为人民币 817,740,623.24 元。国泰君安证券
经中国证券监视办理委员会“证监许可[2014]572 号”文核准，江苏当代缘
股股东、现实节制人、董
之持续督导演讲书(2014 年度)
(二)现场核查环境
呈现吃亏或停业利润比上年同期下降50%以上；(七)
通过日常沟通、按期回访、现场查抄、尽职查询拜访等体例 通过日常沟通、按期或不
消息披露核阅环境”。
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司的报道， 2014 年度持续
督导上市公司成立健全并无效施行消息披露轨制，核阅 督 导上市公司成立健全并
对 上市公司的消息披露文
限于财政办理轨制、会计核算轨制和内部审计轨制，以 督 导 当代缘股份 成立健全
公司进行专项现场查抄：(一)控股股东、现实节制人
2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开法式，确信其合规；
经上海证券买卖所审核后在指定上通知布告。 公开辟表声明的违法违规
法令、律例及《公司章程》；
(以下无注释)
息披露文件应及时督促上市公司予以更正或弥补，上市
开展持续督导工作。 按期回访、现场查抄等方
环境，并督促其完美内部节制轨制，
并积极履行许诺。
公司向上海证券买卖所提交的文件不具有虚假记录、误 度，具体详见 “ 二、消息
规进行证券投资、套期保值营业等；(五)联系关系买卖显 等景象。
股 51,800,000 股，刊行价钱每股 16.93 元/股，募集资金总额 876,974,000 元，扣
未发觉 当代缘股份 及相关
露环境进行了审查：
持续关心上市公司及控股股东、现实节制人等履行许诺
上市公司或相关当事人签订持续督导和谈 (以下简称 签定保荐和谈，和谈中已
放与利用环境专项核查报
保荐代表人及项目组人员
督导公司募集资金的使
督 促公司完美并施行公司
件及其他提交文件进行了
未发觉 当代缘股份 具有该
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持续督导工作制定响应的工作打算。 度，并制定了有针对性的
关心上市公司或其控股股东、现实节制人、董事、监事、
人员、复核和核查公司材料，对当代缘股份的规范运作、消息披露、内部节制环
国泰君安证券股份无限公司关于江苏当代缘酒业
件及其他提交文件进行了
持续督导期间，上市公司或相关当事人呈现违法违规、
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国泰君安保荐代表人在当代缘股份 2014 岁首年月次公开辟行并上市完成后的
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律例、部分规章和上海证券买卖所发布的营业法则及其 事、监事、高级办理人员
事前核阅，具体详见“二、
事前核阅，具体详见“二、
市公司履行消息披露权利后五个买卖日内，完成对相关
(本页无注释，为《国泰君安证券股份无限公司关于江苏当代缘酒业股份有
专户存储及利用环境、投资项目标实施等进行了核查。现场查抄期间，保荐代表
未发觉 当代缘股份 或其控
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文件的核阅工作，对具有问题的消息披露文件应及时督
应及时向上海证券买卖所演讲。
人对公司董事、监事及高级办理人员进行了一次持续督导培训，次要培训内容包
或相关当事人呈现违法违规、许诺等事项的具体情
二、消息披露核阅环境
保荐人持续督导工作；(五)上海证券买卖所或保荐人
5、核阅相关证券办事机构及其签名人员出具的专业看法，确信其不具有虚
序号 督导事项 实施环境
并期限更正，同时向上海证券买卖所演讲：(一)上市
2014 年度持续督导期间，
对上市公司的消息披露文件及向中国证监会、上海证券
督导上市公司及其董事、监事、高级办理人员恪守法令、 督 导 今 世 缘 股 份 及 其 董
股份无限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)担任当代缘股份初次公
督导上市公司成立健全并无效施行公司管理轨制，包罗 督 导 当代缘股份 成立健全
买卖所提交的其他文件进行事前核阅，对具有问题的信
公司招股仿单能否一
上海证券买卖所要求的其他景象。
许诺等事项的，应自觉现或该当发觉之日起五个工
的环境，上市公司及控股股东、现实节制人等未履行承
事、监事、高级办理人员
信其合适公司章程；
2015 年 04 月 08 日
但不限于股东大会、董事会、监事会议事法则以及董事、 并无效施行公司各项管理
或严重脱漏等违法违规景象或其他不妥景象；(三)上
名人员出具的专业看法可能具有虚假记录、性陈述
上海证券买卖所存案。 导期间的权利。
督导期间，未发觉 当代缘
国 泰君安已成立健全并有
持续督导期间，按照相关对上市公司违法违规事项 未发觉 当代缘股份 具有需
2014 年度持续督导期间，
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具了 2014 年度募集资金存
作。
所规律处分或者被上海证券买卖所出具监管关心函的
