asc精品酒业官网鹏华酒分级：更新招募说明书摘要(2015年12月

信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,

人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市

于丹女士,职工监事,硕士,国籍:中国。历任市金杜(深圳)律师事务所律师;

的客户服务和业务管理经验。

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

2014 年 5 月起至今担任鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金经理;

有限责任公司监事长兼党委副。

限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支。

出资人名称 出资额(万元) 出资比例

一、基金管理人

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委,深圳发展银行行

本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

教授,现任中国人民大学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,

代表人:王洪章

5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

史际春先生,董事,博士,国籍:中国。历任安徽大学、中国人民大学副

2、基金管理人监事会

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副,现任国信证券股份有限公司董

托管银行”。

办公地址:深圳市福田区福华三 168 号深圳国际商会中心 43 层

理财部大客户经理、量化投资部量化研究员,先后从事特定客户资产管理业务产品设计、量

更新的招募说明书摘要

(一)基金份额销售机构

有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

月起至今兼任鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起兼任鹏华中证

本基金基金经理管理其他基金情况:

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行

(LOF)基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深 300 指数(LOF)基金、鹏华创业板分级、鹏

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

办公地址:上海市浦东花园石桥 33 号花旗大厦 801B

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

(2)银行销售机构

意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高

冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理,社保基金组合投资

级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,

贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问

陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国 50 混合基金、鹏华

意大利欧利盛资本资产管理股份公司

电话:(0755)82021233

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户

电话:(021)68876878

电话:(020)38927993

资产管理有限公司监事会。

Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

联系人:王未雨

公室科员,中国证监会办公厅主任科员、副处级秘书,全国社保基金理事会办公厅正处级秘

深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%

余斌先生,国籍中国,经济学硕士,8 年证券从业经验。曾任职于招商证券股份有限公

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室

传真:(021)68876821

酒指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 5 月起兼任鹏华中证全指证券公司指数分级证

2、主要人员情况

SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

联系电话:(010)6759 5096

踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银

(二)主要人员情况

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

联系人:李化怡

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

2014 年 11 月起至今兼任鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金经理;

电话:

代表人:牛锡明

电话:(010)88082426

更新的招募说明书摘要

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

更新的招募说明书摘要

1、基金管理人董事会

美国《环球金融》颁发的“2015年中国最佳银行”项;荣获中国银行业协会授予的“年

(一)基金管理人概况

(1)直销机构

为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

理助理。

住所:市西城区金融大街 25 号

院、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,

10

为分级基金的风险)及其他风险,等等。

从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华酒 A 份额为稳健收益类份额,具有低风险且

8、注册资本:人民币 1.5 亿元

传真:(027)85557973

联系人:曹榕

司,担任风险控制部市场风险分析师;2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任机构

周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定

邓召明先生,董事,总裁,简历同前。

邓召明先生,董事,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学管理与经济学

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

办公地址:广州市珠江新城华夏 10 号富力中心 24 楼 07 单元

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

更新的招募说明书摘要

传真:(010)88082018

2、住所:深圳市福田区福华三 168 号深圳国际商会中心 43 层

行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务易量占比

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政

7

6

投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本

价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派

SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)

三、相关服务机构

公司,现任分公司总经理。

作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

客户服务电话:95533

5

以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》2015年全球上市公司2000强排名

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月

分级证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2015〕503 号文)注册,进行募集。根据相关

对基金财产进行运作管理。

联系人:田 青

元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

度最具社会责任金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融”两个综合大。

办公地址:市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

二、基金托管人

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资

刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

长,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

法律法规,本基金基金合同已于 2015 年 4 月 29 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始

1)鹏华基金管理有限公司直销中心

券投资基金基金经理,2015 年 6 月起兼任鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经

长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百

1、名称:鹏华基金管理有限公司

高臻女士,董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责

基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟

限公司,现任登记结算部总经理。

华互联网分级基金经理。

本基金经 2015 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证酒指数

阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金、鹏华

经理,专户投资经理。

联系人:李筠

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

国信证券股份有限公司 7,500 50%

基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作

张元先生,董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网

国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。

更新的招募说明书摘要

护资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

住所:市西城区金融大街 25 号

监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

高永杰先生,督察长,硕士,国籍:中国。历任中央办公厅秘书局干部,中国

Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法

高的特征。

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

1)中国建设银行股份有限公司

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支。

或,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作

7,350 49%

重要提示

Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司

何如先生,董事长,简历同前。

任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

更新的招募说明书摘要

3

2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、

担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息

亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增

转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企务融资工具2,374.76亿

2)交通银行股份有限公司

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省经济体制委员会主

更新的招募说明书摘要

基金表现的。

5、办公地址:深圳市福田区福华三 168 号深圳国际商会中心 43 层

书、证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)处长、部门副主任,并于 2014 年至 2015

总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322

家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户金第三

市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)()董事、VUB

28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。

初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,

传真:(020)38927990

更新的招募说明书摘要

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中188号

总部设在。中国建设银行于 2005 年 10 月在联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

理。

成立时间:2004 年 09 月 17 日

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

2014 年 5 月起至今兼任鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 11

4、代表人:何如

双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。

4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia 股

消费领先混合基金基金经理。

总 计 15,000 100%

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

客户服务电话:95559

高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)()董事,现任意大利联合圣保

3、高级管理人员情况

更新的招募说明书摘要

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

所首任行政总监、深业(集团)有限公司助理总经理、深业控股有限公司副总经理、

理。余斌先生具备基金从业资格。

黄俞先生,监事会,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

2014 年 5 月起至今兼任鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金经理;

办公地址:市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

司副总裁。

王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

事长、党委,鹏华基金管理有限公司董事长。

办公地址:市西城区金融大街甲 9 号 502 室

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知

电话:(027)85557881

1、基本情况

高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

4

3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

成为首批基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单

国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

联系人:祁明兵

务管理经验。

询顾问,南方基金管理有限公司分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限

达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行

点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综

1

预期收益相对较低的特征;鹏华酒 B 份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较

8

2015 年 6 月起兼任鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理。

9

组织形式:股份有限公司

务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有

分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。

邮政编码:100033

位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;

传真:

并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、流动

3、基金托管业务经营情况

股份公司(Eurizon Capital S.A.)()首席执行官、欧利盛 AI 资产管理股份公司(Eurizon

1、场外销售机构

份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

代表人:王洪章

3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

二零一五年十二月

9、股权结构:

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

联系人:吕奇志

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经

结算有限责任公司董事长兼党委;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算

Andrea Vismara 先生,监事,学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事

7、联系人:吕奇志

中继续位列第2;在美国《财富》2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获

段。

客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端

理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公

传真:(0755)82021155

联系人:周樱

2)鹏华基金管理有限公司分公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

存续期间:持续经营

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537

化研究等工作;2014 年 5 月起至今担任鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金经理,

更新的招募说明书摘要

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部

更新的招募说明书摘要

5、投资决策委员会情况

网址

2015 年 5 月起兼任鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理;

“建融商城”正式上线。

出实质性判断或。

更新的招募说明书摘要

名机构授予的40多项重要项。在英国《银行家》2015年“世界银行1000强排名”中,

2

4、本基金基金经理

AI SGR)首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校长办

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经

经济研究会副会长、市常委会和法制委员会委员。

利债券基金基金经理。